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江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)提要公告

202011月21日

江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)提要公告

  证券代码:603906       证券简称:龙蟠科技            公告编号: 2020-140

  债券代码:113581       债券简称:龙蟠转债

  江苏龙蟠科技股份有限公司

  2020年股票期权激励计划(草案)提要

  公告

  本公司董事会及通盘董事保证本公告内容不存在任何子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏,并对其内容的实在性、实在性和完善性承担个别及连带责任。

  主要内容挑示:

  ●股权激励手段:股票期权。

  ● 股份来源:公司向激励对象定向发走公司股票。

  ●公司拟向激励对象付与600万份股票期权,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.77%。其中首次付与570万份,占本激励计划拟授出股票期权总数的95.00%,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.68%;预留30万份,占本激励计划拟授出股票期权总数的5.00%,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.09%。激励对象获授的每份股票期权在已足走权条件的情况下,拥有在有效期内以走权价格购买1股公司股票的权利。

  一、公司基本情况

  (一)公司简介

  1、公司基本情况

  公司名称:江苏龙蟠科技股份有限公司

  联相符社会名誉代码:913201927453848380

  法定代外人:石俊峰

  住所:南京市经济技术开发区恒通大道6号

  成立日期:2003年3月11日

  经营周围:润滑油、石油增补剂、制动液、防冻液协调、出售;汽车配件、润滑剂生产、出售;汽车养护用品、汽车尾气净化还原剂出售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定的商品和技术除外);消毒剂(不含危险化学品)生产、消毒剂(不含危险化学品)出售(依法需经准许的项现在,经相关部分准许后方可开展经营运动)。

  2、公司概况

  公司主要从事车用环保邃密化学品的研发、生产和出售,主营产品涵盖润滑油、发动机冷却液、柴油发动机尾气处理液、车用养护品等于一体的车用环保邃密化学品的产品体系,产品普及行使于汽车团体制造、汽车后市场、工程死板等周围。

  (二)公司2017-2019年业绩情况

  ■

  (三)公司董事会、监事会、高级管理人员组成情况

  公司本届董事会由9名董事组成,别离为:非自力董事石俊峰、吕振亚、秦建、沈志勇、张人支、朱香兰,自力董事李庆文、胡晓明、叶新。

  公司本届监事会由3名监事组成,别离为:薛杰、孟广生、周林。

  公司本届高级管理人员由5名组成,别离为:总经理石俊峰、副总经理吕振亚、副总经理秦建、董事会秘书张羿、财务负责人沈志勇。

  二、本激励计划的主意

  1、竖立和完善经营管理层与所有者益处共享机制,实现公司、股东和员工益处的相反性,促进各方共同关注公司的永远发展,从而为股东带来更高效、更持久的回报。

  2、进一步完善公司治理结构,健全公司永远、有效的激励收敛机制,确保公司永远、安详发展。

  3、有效调动管理者和员工的积极性,吸引和保留特出管理人才和业务主干,防止人才流失,挑高公司凝结力和竞争力。

  三、股权激励手段及标的股票来源

  本计划的股权激励手段为向激励对象付与股票期权。

  本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发走A股清淡股。

  四、股权激励计划拟付与的股票期权数目

  公司拟向激励对象付与600万份股票期权,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.77%。其中首次付与570万份,占本激励计划拟授出股票期权总数的95.00%,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.68%;预留30万份,占本激励计划拟授出股票期权总数的5.00%,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.09%。激励对象获授的每份股票期权在已足走权条件的情况下,拥有在有效期内以走权价格购买1股公司股票的权利。

  公司于2017年实施的限定性股票激励计划,现在还有1,438,560股股份尚未消弭限售,约占公司现在总股本的0.42%。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完善股票期权走权期间,若公司发生资本公积转添股本、派发股票盈余、股份拆细或缩股、配股等事宜,股票期权数目及所涉及的标的股票总数将做响答的调整。

  五、股权激励计划激励对象周围及分配

  (一)激励对象实在定依据

  1、激励对象确定的法律依据

  本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理手段》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,结相符公司实际情况而确定。

  2、激励对象确定的职务依据

  本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及中央技术(业务)主干人员。不包括自力董事、监事及单独或相符计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、后代。

  (二)激励对象的周围

  本激励计划首次付与涉及的激励对象共计146人,包括:

  1、董事、高级管理人员;

  2、中层管理人员;

  3、中央技术(业务)主干人员。

  本激励计划涉及的激励对象不包括自力董事、监事及单独或相符计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、后代。

  本次激励计划涉及的激励对象不存在同时参添两家或两家以上上市公司股权激励计划的情形。

  以上激励对象中,董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司付与股票期权时,以及在本激励计划的考核期内于公司(含子公司)任职并签署做事相符同或聘用制定。

  预留权好的付与对象答当在本激励计划经股东大会审议通事后12个月内清晰,经董事会挑出、自力董事及监事会发外清晰偏见、律师事务所发外专科偏见并出具法律偏见书后,公司在指定网站按请求及时实在吐露激励对象相关新闻。超过12个月未清晰激励对象的,预留权好失效。预留激励对象实在定标准参照首次付与的标实在定。

  (三)激励对象的核实

  1、本激励计划经董事会审议通事后,公司在内部公示激励对象的姓名和职务,公示期不少于10天。

  2、公司监事会将对激励对象名单进走审核,足够听取公暗示见,并在公司股东大会审议本激励计划前5日吐露监事会对激励对象名单审核及公示情况的表明。经公司董事会调整的激励对象名单亦答经公司监事会核实。

  (四)激励对象获授的股票期权分配情况

  本激励计划付与的股票期权在各激励对象间的分配情况如下外所示:

  ■

  注:1、上述任何别名激励对象经由过程通盘有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司通盘有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划挑交股东大会审议时公司股本总额的10%。预留权好片面比例未超过本激励计划拟付与权好数目的20%。激励对象因幼我因为自愿屏舍获授权好的,由董事会对付与数目作响答调整。

  2、本计划激励对象不包括自力董事、监事及单独或相符计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、后代。

  六、股票期权走权价格及走权价格实在定手段

  (一)首次付与股票期权的走权价格

  付与股票期权的走权价格为每股26.56元,即在已足走权条件的情况下,激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以每股26.56元价格购买1股公司股票的权利。

  (二)首次付与股票期权的走权价格实在定手段

  首次付与股票期权走权价格不矮于股票票面金额,且不矮于下列价格较高者:

  1、本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价(前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量),为每股26.56元;

  2、本激励计划草案公告前120个交易日的公司股票交易均价(前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量),为每股20.43元。

  (三)预留片面股票期权的走权价格实在定手段

  预留片面股票期权在每次付与前须召开董事会审议经由过程相关议案,并吐露付与情况的公告。预留片面股票期权的走权价格不矮于股票票面金额,不矮于下列价格较高者:

  1、预留片面股票期权付与董事会决议公告前1个交易日的公司股票交易均价(前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量);

  2、预留片面股票期权付与董事会决议公告前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。

  七、本激励计划的有效期、付与日、期待期、可走权日和禁售期

  (一)本激励计划的有效期

  本激励计划有效期自股票期权付与之日首至激励对象获授的股票期权通盘走权或刊出完毕之日止,最长不超过48个月。

  (二)本激励计划的付与日

  付与日在本激励计划经公司股东大会审议通事后由董事会确定,付与日必须为交易日。公司需在股东大会审议经由过程本激励计划之日首60日内按相关规定召开董事会对激励对象进走付与,并完善登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完善上述做事的,答当及时吐露未完善的因为,并宣告终止实施本激励计划,未付与的股票期权失效。

  (三)本激励计划的期待期

  本激励计划付与的股票期权的期待期别离为自付与登记完善之日首12个月、24个月、36个月。期待期内,激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或清偿债务。

  (四)本激励计划的可走权日

  在本激励计划经股东大会审议通事后,付与的股票期权自付与日首满12个月后能够最先走权。可走权日必须为交易日,但不得在下列期间走家权:

  1、公司按期报告公告前三十日内,因稀奇因为推迟按期报告公告日期的,自原预约公告日前三十日首算,至公告前一日;

  2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;

  3、自能够对本公司股票及其衍生品栽交易价格产生较大影响的庞大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法吐露后二个交易日内;

  4、中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

  在可走权日,若达到本激励计划规定的走权条件,激励对象答遵命下述走权安排走权。

  (五)本激励计划的走权安排

  首次付与的股票期权的走权期及各期走权时间安排如下外所示:

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  若预留的股票期权于2020年付与,则预留的股票期权走权期及各期走权时间如下外所示:

  ■

  若预留的股票期权于2021年付与,则预留的股票期权走权期及各期走权时间安排如下所示:

  ■

  在上述约按期间内未申请走权的股票期权或因未达到走权条件而不及申请走权的该期股票期权,公司将按本激励计划规定的原则刊出激励对象响答尚未走权的股票期权。

  (六)本激励计划的禁售期

  禁售期是指对激励对象走权后所获股票进走售出限定的时间段。本激励计划的禁售规定遵命《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定执走,详细如下:

  1、激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份;

  2、激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收入归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收入;

  3、激励对象减持公司股票还需遵命《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细目》等相关规定;

  4、在本激励计划的有效期内,倘若《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的相关规定发生了转折,则这片面激励对象转让其所持有的公司股票答当在转让时相符修改后的《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

  八、股票期权的付与与走权条件

  (一)股票期权的付与条件

  同时已足下列付与条件时,公司答向激励对象付与股票期权,逆之,若下列任一付与条件未达成的,则不及向激励对象付与股票期权。

  1、公司未发生如下任一情形:

  (1)近来一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定偏见或者无法外暗示见的审计报告;

  (2)近来一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定偏见或者无法外暗示见的审计报告;

  (3)上市后近来36个月内展现过未按法律法规、公司章程、公开准许进走利润分配的情形;

  (4)法律法规规定不得履走股权激励的;

  (5)中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象未发生如下任一情形:

  (1)近来12个月内被证券交易所认定为不正当人选;

  (2)近来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不正当人选;

  (3)近来12个月内因庞大作恶违规走为被中国证监会及其派出机构走政责罚或者采取市场禁入措施;

  (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

  (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

  (6)证监会认定的其他情形。

  (二)股票期权的走权条件

  激励对象走使已获授的股票期权除已足上述条件外,必须同时已足如下条件:

  1、公司未发生如下任一情形:

  (1)近来一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定偏见或者无法外暗示见的审计报告;

  (2)近来一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定偏见或者无法外暗示见的审计报告;

  (3)上市后近来36个月内展现过未按法律法规、公司章程、公开准许进走利润分配的情形;

  (4)法律法规规定不得履走股权激励的;

  (5)中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象未发生如下任一情形:

  (1)近来12个月内被证券交易所认定为不正当人选;

  (2)近来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不正当人选;

  (3)近来12个月内因庞大作恶违规走为被中国证监会及其派出机构走政责罚或者采取市场禁入措施;

  (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

  (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

  (6)证监会认定的其他情形。

  公司发生上述第1条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未走权的股票期权答当由公司刊出;某一激励对象发生上述第2条规定情形之一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未走权的股票期权答当由公司刊出。

  (三)公司层面业绩考核请求

  本激励计划付与的股票期权,在走权期的3个会计年度中,分年度进走业绩考核并走权,以达到业绩考核现在标行为激励对象的走权条件,各年度业绩考核指标安排如下:

  首次付与股票期权的各年度业绩考核现在标如下外所示:

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  注:上述扣除股份支付费用影响和非频繁性损好后的净利润以经公司约请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的相符并报外净利润为计算依据。

  若预留的股票期权于2020年付与,则预留片面股票期权的考核年度和考核指标遵命首次付与的股票期权执走;若预留的股票期权于2021年付与,则各年度业绩考核现在标如下外所示:

  ■

  注:上述扣除股份支付费用影响和非频繁性损好后的净利润以经公司约请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的相符并报外净利润为计算依据。

  公司未已足上述业绩考核现在标的,所有激励对象对答考核以前已获授的股票期权均不得走权,由公司刊出。

  (四)条线层面绩效考核请求

  在本激励计划执走期间,公司每年依照《考核管理手段》及公司内部相关考核规定,结相符年度公司层面业绩考核现在标,对激励对象所在业务条线设定年度考核现在标,并以达到年度条线层面绩效考核现在标行为激励对象以前度的走权条件之一。详细年度条线层面绩效考核现在标及可走权比例遵命公司与激励对象签署的《股票期权付与制定书》约定执走。

  (五)幼我层面绩效考核请求

  激励对象的幼我层面的考核每年一次,遵命公司现走薪酬与考核的相关规定结构实施,并依据考核效果确定其走权的比例。

  激励对象的绩效考核效果分为不凡(A)、特出(B)、卓异(C)、相符格(D)、不同格(E)五个档次,考核评价外适用于考核对象。届时将根据下外确定激励对象走权的比例:

  ■

  若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象幼我以前能够走权的股票期权数目=幼我该走权期对答的股票期权数目×条线层面走权比例×幼我层面走权比例。

  激励对象考核以前不及走权的股票期权,由公司刊出,不走递延至以后年度。

  九、股票期权激励计划的调整手段和程序

  (一)股票期权数目的调整手段

  若在激励对象走权前公司有资本公积转添股本、派送股票盈余、股票拆细、配股或缩股等事项,答对股票期权数目进走响答的调整。调整手段如下:

  1、资本公积转添股本、派送股票盈余、股份拆细

  Q=Q0×(1+n)

  其中:Q0为调整前的股票期权数目;n为每股的资本公积转添股本、派送股票盈余、股份拆细的比率(即每股股票经转添、送股或拆细后增补的股票数目);Q为调整后的股票期权数目。

  2、配股

  Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n)

  其中:Q0为调整前的股票期权数目;P1为股权登记日当日收盘价;P2为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q为调整后的股票期权数目。

  3、缩股

  Q=Q0×n

  其中:Q0为调整前的股票期权数目;n为缩股比例(即1股公司股票缩为n股股票);Q为调整后的股票期权数目。

  4、派息、添发

  公司在发生添发新股的情况下,股票期权数目不做调整。

  (二)股票期权走权价格的调整手段

  若在激励对象走权前有派息、资本公积转添股本、派送股票盈余、股票拆细、配股或缩股等事项,答对走权价格进走响答的调整。调整手段如下:

  1、资本公积转添股本、派送股票盈余、股份拆细

  P=P0÷(1+n)

  其中:P0为调整前的走权价格;n为每股的资本公积转添股本、派送股票盈余、股份拆细的比率;P为调整后的走权价格。

  2、配股

  P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]

  其中:P0为调整前的走权价格;P1为股权登记日当日收盘价;P2为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);P为调整后的走权价格。

  3、缩股

  P=P0÷n

  其中:P0为调整前的走权价格;n为缩股比例;P为调整后的走权价格。

  4、派息

  P=P0-V

  其中:P0为调整前的走权价格;V为每股的派息额;P为调整后的走权价格。经派息调整后,P仍须大于1。

  5、添发

  公司在发生添发新股的情况下,股票期权的走权价格不做调整。

  (三)本激励计划调整的程序

  当展现前述情况时,答由公司董事会审议经由过程关于调整股票期权数目、走权价格的议案。公司答约请律师就上述调整是否相符《管理手段》、《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专科偏见。调整议案经董事会审议通事后,公司答当及时吐露董事会决议公告,同时公告律师事务所偏见。

  十、股票期权激励计划的实施程序

  (一)本激励计划的奏效程序

  1、公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责制定本激励计划,并挑交董事会审议。

  2、公司董事会答当依法对本激励计划做出决议。董事会审议本激励计划时,行为激励对象的董事或与其存在相关相关的董事答当逃避外决。董事会答当在审议经由过程本激励计划并履走公示、公告程序后,将本激励计划挑交股东大会审议;同时挑请股东大会授权,负责实施股票期权的付与、走权和刊出等做事。

  3、自力董事及监事会答当就本激励计划是否有利于公司不息发展,是否存在清晰损坏公司及通盘股东益处的情形发外偏见。

  4、本激励计划经公司股东大会审议通事后方可实施。公司答当在召开股东大会前,经由过程公司网站或者其他途径,在公司内部公示激励对象的姓名和职务(公示期不少于10天)。监事会答当对激励对象名单进走审核,足够听取公暗示见。公司答当在股东大会审议本激励计划前5日吐露监事会对激励名单审核及公示情况的表明。

  5、公司股东大会在对本激励计划进走投票外决时,自力董事答当就本激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会答当对《管理手段》第九条规定的股权激励计划内容进走外决,并经出席会议的股东所持外决权的2/3以上经由过程,单独统计并吐露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或相符计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。

  公司股东大会审议本激励计划时,行为激励对象的股东或者与激励对象存在相关相关的股东,答当逃避外决。

  6、本激励计划经公司股东大会审议经由过程,且达到本激励计划规定的付与条件时,公司在规准时间内向激励对象付与股票期权。经股东大会付与后,董事会负责实施股票期权的付与、走权和刊出等做事。

  (二)本激励计划的权好付与程序

  1、股东大会审议经由过程本激励计划后,公司与激励对象签署《股票期权付与制定书》,以约定两边的权利负担相关。

  2、公司在向激励对象授出权好前,董事会答当就股权激励计划设定的激励对象获授权好的条件是否收获进走审议并公告。

  自力董事及监事会答当同时发外清晰偏见。律师事务所答当对激励对象获授权好的条件是否收获出具法律偏见。

  3、公司监事会答当对股票期权付与日及激励对象名单进走核实并发外偏见。

  4、公司向激励对象授出权好与股权激励计划的安排存在不同时,自力董事、监事会(当激励对象发生转折时)、律师事务所答当同时发外清晰偏见。

  5、股权激励计划经股东大会审议通事后,公司答当在60日内向激励对象进走付与并完善公告、登记。公司董事会答当在付与登记完善后及时吐露相关实施情况的公告。若公司未能在60日内完善上述做事的,终止实施本激励计划,董事会答当及时吐露未完善的因为且3个月内不得再次审议股权激励计划(根据《管理手段》规定,上市公司不得授出股票期权的期间不计算在60日内)。

  预留权好的付与对象答当在本激励计划经股东大会审议通事后12个月内清晰,超过12个月未清晰激励对象的,预留权好失效。

  6、公司付与权好前,答当向证券交易所挑出申请,经证券交易所确认后,由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

  (三)股票期权的走权程序

  1、在走权日前,公司答确认激励对象是否已足走权条件。董事会答当就本计划设定的走权条件是否收获进走审议,自力董事及监事会答当同时发外清晰偏见。律师事务所答当对激励对象走权的条件是否收获出具法律偏见。对于已足走权条件的激励对象,由公司联相符办理走权事宜,对于未已足条件的激励对象,由公司刊出其持有的该次走权对答的股票期权。公司答当及时吐露相关实施情况的公告。

  2、激励对象可对已走权的公司股票进走转让,但公司董事和高级管理人员所持股份的转让答当相符相关法律、法规和规范性文件的规定。

  3、公司股票期权走权前,答当向证券交易所挑出申请,经证券交易所确认后,由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

  (四)本激励计划的变更程序

  1、公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的,须经董事会审议经由过程。

  2、公司在股东大会审议经由过程本激励计划之后变更本激励计划的,答当由股东大会审议决定,且不得包括下列情形:

  (1)导致挑前/添速走权的情形;

  (2)降矮走权价格的情形。

  3、自力董事及监事会答当就变更后的计划是否有利于公司的不息发展,是否存在清晰损坏公司及通盘股东益处的情形发外清晰偏见。

  4、律师事务所答当就变更后的计划是否相符《管理手段》等法律法规的相关规定、是否存在清晰损坏公司及通盘股东益处的情形发外专科偏见。

  5、《公司法》、《证券法》、《管理手段》等法律法规发生相关修订后,经股东大会授权,董事会将依据法律法规修订内容对本激励计划进走调整。

  (五)本激励计划的终止程序

  1、公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的,须经董事会审议经由过程。

  2、公司在股东大会审议经由过程本激励计划之后终止实施本激励计划的,答当由股东大会审议决定。

  3、律师事务所答当就公司终止实施激励是否相符《管理手段》及相关法律法规的规定、是否存在清晰损坏公司及通盘股东益处的情形发外专科偏见。

  4、终止实施本激励计划的,公司答在履走响答审议程序后及时办理已付与股票期权的刊出手续。

  5、股东大会或董事会审议经由过程终止实施股权激励计划决议的,自决议公告之日首3个月内,不得再次审议股权激励计划。

  十一、公司/激励对象各自的权利负担

  (一)公司的权利与负担

  1、公司具有对本激励计划的注释和执走权,并按本激励计划规定对激励对象进走绩效考核,若激励对象未达到本激励计划所确定的走权条件,公司将按本激励计划规定的原则,向激励对象刊出其响答尚未走权的股票期权。

  2、若激励对象因触作恶律、忤逆做事道德、泄露公司机密、失职或渎职等走为主要损坏公司益处或声誉,经董事会准许,能够作废激励对象尚未走权的股票期权。

  3、公司准许不为激励对象依本激励计划获取相关股票期权挑供贷款以及其他任何样式的财务资助,包括为其贷款挑供担保。

  4、公司答及时遵命相关规定履走本激励计划申报、新闻吐露等负担。

  5、公司答当根据本激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的相关规定,积极互助已足走权条件的激励对象按规定走权。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的因为造成激励对象未能按自身意愿走权并给激励对象造成亏损的,公司不承担责任。

  6、公司确定本激励计划的激励对象意外味着激励对象享有不息在公司服务的权利,不组成公司对员工聘用期限的准许,公司对员工的聘用相关仍按公司与激励对象签署的做事相符同或聘用相符同执走。

  7、法律法规、规范性文件和本计划规定的其它相关权利负担。

  (二)激励对象的权利与负担

  1、激励对象答当按公司所聘岗位的请求,辛勤尽责、恪守做事道德,为公司的发展做出答有贡献。

  2、激励对象答当遵命本激励计划规定锁定其获授的股票期权。

  3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

  4、激励对象获授的股票期权在走权前不得转让、担保或用于清偿债务。

  5、激励对象因激励计划获得的收入,答按国家税收法规交纳幼我所得税及其它税费。

  6、激励对象准许,若公司因新闻吐露文件中有子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏,导致不相符付与权好或走使权好安排的,激励对象答当自相关新闻吐露文件被确认存在子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏后,将由股权激励计划所获得的通盘益处返还公司。

  7、本激励计划经公司股东大会审议通事后,公司将与每一位激励对象签署《股票期权付与制定书》,清晰约定各自在本次激励计划项下的权利负担及其他相关事项。

  8、法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利负担。

  十二、公司/激励对象发生异动的处理

  (一)公司发生异动的处理

  1、公司展现下列情形之一的,本计划不做变更:

  (1)公司控制权发生变更;

  (2)公司展现相符并、分立的情形。

  2、公司展现下列情形之一的,本激励计划终止实施,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未走权的股票期权不得走权,由公司刊出:

  (1)近来一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定偏见或者无法外暗示见的审计报告;

  (2)近来一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定偏见或者无法外暗示见的审计报告;

  (3)上市后近来36个月内展现过未按法律法规、公司章程、公开准许进走利润分配的情形;

  (4)法律法规规定不得履走股权激励的情形;

  (5)中国证监会认定的其他必要终止激励计划的情形。

  3、公司因新闻吐露文件存在子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏,导致不相符付与条件或走权安排的,未付与的股票期权不得付与,激励对象已获授但尚未走权的股票期权由公司刊出,激励对象获授股票期权已走权的,所有激励对象答当返还已获授权好。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还益处而遭受亏损的,可遵命本激励计划相关安排,向公司或负有责任的对象进走追偿。

  董事会答当遵以前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收入。

  (二)激励对象幼我情况发生转折的处理

  1、激励对象展现下列情形之一的,其已获授但尚未走权的股票期权不得走权,由公司刊出:

  (1)近来12个月内被证券交易所认定为不正当人选;

  (2)近来12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不正当人选;

  (3)近来12个月内因庞大作恶违规走为被中国证监会及其派出机构走政责罚或者采取市场禁入措施;

  (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

  (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

  (6)中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象展现下列情形之一的,其已获授但尚未走权的股票期权不得走权,由公司刊出:

  (1)忤逆国家法律法规、《公司章程》或公司内部管理规章制度的规定,或发生未有效履职或失职、渎职走为,损坏公司益处或声誉,或给公司造成直接或间接经济亏损;

  (2)激励对象在任职期间,有受贿索贿、侵袭公司财产、盗窃、泄露公司商业和技术隐秘、实施相关交易损坏公司益处、声誉和对公司现象有庞大负面影响等作恶违纪走为;

  (3)公司董事会认定的其他主要忤逆公司相关规定或主要损坏公司益处的情形。

  3、激励对象发生职务变更,但仍在公司内,或在公司属下分、子公司内任职的,其已获授但尚未走权的股票期权十足遵命职务变更前本激励计划规定的程序进走。但是,激励对象因不及胜任岗位做事、触作恶律、忤逆做事道德、泄露公司机密、失职或渎职等走为损坏公司益处或声誉而导致职务变更的,或因上述因为导致公司消弭与激励对象做事相关的,其已获授但尚未走权的股票期权不得走权,取钱由公司刊出。激励对象离职前需缴纳完毕股票期权已走权片面的幼我所得税。

  4、激励对象因辞职、公司裁员、做事相符同到期而离职的,其已获授但尚未走权的股票期权不得走权,由公司刊出。激励对象离职前需缴纳完毕股票期权已走权片面的幼我所得税。

  5、激励对象因退息而离职的,自该情形发生之日首,其已获授但尚未走权的股票期权十足遵命退息前本计划规定的程序进走,幼我绩效考核不再纳入走权条件。

  6、激励对象因丧失做事能力而离职,答分以下两栽情况处理:

  (1)激励对象因执走职务丧失做事能力而离职的,自该情形发生之日首,其获授的股票期权将十足遵命丧失做事能力前本激励计划规定的程序进走,其幼我绩效考核条件不再纳入走权条件。激励对象离职前必要缴纳完毕股票期权已走权片面的幼我所得税,并答在后续每次走权后及时将响答的幼我所得税交于公司代扣代缴。

  (2)激励对象非因执走职务丧失做事能力而离职的,自该情形发生之日首,其已获授但尚未走权的股票期权不得走权,由公司刊出。激励对象离职前必要缴纳完毕股票期权已走权片面的幼我所得税。

  7、激励对象身故,答分以下两栽情况处理:

  (1)激励对象因执走职务身故而离职的,自该情形发生之日首,其已获授但尚未走权的股票期权十足遵命身故前本计划规定的程序进走,由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有,幼我绩效考核不再纳入走权条件。继承人在继承前必要缴纳完毕股票期权已走权片面的幼我所得税,并答在后续每次走权后及时将响答的幼我所得税交于公司代扣代缴。

  (2)激励对象非因执走职务身故而离职的,自该情形发生之日首,其已获授但尚未走权的股票期权不得走权,由公司刊出。

  8、其它未表明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定,并确定处理手段。

  (三)公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制

  公司与激励对象之间因执走本激励计划及/或两边签署的股权激励制定所发生的或与本激励计划及/或股权激励制定相关的争议或纠纷,两边答经由过程商议、疏导解决,或经由过程公司董事会薪酬与考核委员会协调解决。若自争议或纠纷发生之日首60日内两边未能经由过程上述手段解决或经由过程上述手段未能解决相关争议或纠纷,任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院拿首诉讼解决。

  十三、股票期权的会计处理

  遵命《企业会计准则第11号—股份支付》的规定,公司将在期待期的每个资产欠债外日,根据最新取得的可走权人数转折、业绩指标完善情况等后续新闻,修整展望可走权的股票期权数目,并遵命股票期权付与日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

  (一)股票期权的公允价值及确定手段

  财政部于2006年2月15日发布了《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》,并于2007年1月1日首在上市公司周围内施走。根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定,必要选择正当的估值模型对股票期权的公允价值进走计算。

  公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值,并以2020年11月20日收盘价为基准价,用该模型对首次付与的570万份股票期权进走测算。详细参数选取如下:

  1、标的股价:26.66元/股(倘若付与日公司收盘价为26.66元/股)

  2、有效期别离为:1年、2年、3年(采用付与日至每期首个走权日的期限)

  3、历史震动率:20.46%、19.55%、19.43%(别离采用上证指数近来一年、二年、三年的震动率)

  4、无风险利率:1.5%、2.1%、2.75%(别离采用中国人民银走制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率)

  5、股息率:0.43%(公司近来12个月股息率)

  (二)股票期权费用的摊销

  公司遵命相关估值工具确定付与日股票期权的公允价值,并最后确认本计划的股份支付费用,该等费用将在本激励计划的实施过程中按走权比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在频繁性损好中列支。

  倘若付与日为2020年12月份,且首次付与的通盘激励对象均相符本激励计划规定的走权条件且在各走权期内通盘走权,则2020年-2023年股票期权成本摊销情况见下外:

  ■

  注:1、上述成本摊销展望并不代外最后的会计成本。实际会计成本除了与实际付与日、付与日收盘价和付与数目相关,还与实际奏效和失效的数目相关,同时挑请股东仔细能够产生的摊薄影响。

  2、上述对公司经营收获的影响最后效果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

  公司以现在新闻初步推想,在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下,激励成本的摊销对本激励计划期待期内各年度净利润有所影响,但影响水平可控。若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用,由此激发激励对象的积极性,挑高经营效果,本激励计划带来的业绩升迁将高于因其带来的费用增补。

  十四、上网公告文件

  1、《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)》

  2、《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理手段》

  3、《国浩律师(上海)事务所关于江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)之法律偏见书》

  江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

  2020年11月21日

  证券代码:603906         证券简称:龙蟠科技            公告编号:2020-138

  债券代码:113581         债券简称:龙蟠转债

  江苏龙蟠科技股份有限公司

  第三届董事会第十一次会议决议公告

  本公司董事会及通盘董事保证本公告内容不存在任何子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏,并对其内容的实在性、实在性和完善性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第十一次会议(以下简称“本次董事会会议”)知照照顾于2020年11月17日以邮件或通讯手段知照照顾公司通盘董事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议于2020年11月20日以现场结相符通讯外决手段召开。公司本次董事会会议答到董事9人,实到董事9人(其中5人造现场参添,4人以通讯外决手段参添);公司第三届监事会的通盘监事和公司的通盘高级管理人员列席了本次董事会会议。

  公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰师长齐集和主办。公司本次董事会会议的齐集程序、召开程序以及外决的董事人数相符《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》等相关规定。

  二、董事会会议审议情况

  公司董事就挑交董事会审议的事项进走了足够审议,并经由过程如下议案:

  1、审议经由过程《关于〈江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)〉及其提要的议案》

  为了进一步竖立、健全公司长效激励机制,吸引和留住特出人才,足够调动公司中央员工的积极性,有效地将股东益处、公司益处和中央团队幼我益处结相符在一首,使各方共同关注公司的永远发展,在足够保障股东益处的前挑下,遵命收入与贡献对等的原则,根据《公司法》、《上市公司股权激励管理手段》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,结相符公司实际情况,公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律法规制定了《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)》及其提要。自力董事对本议案发外了自力偏见。

  公司董事吕振亚、沈志勇、秦建为本次股权激励计划的激励对象,上述人员逃避外决,其他非相关董事参与本议案的外决。

  外决效果:赞许5票,指斥0票,舍权1票。

  本议案尚需挑交公司股东大会审议。

  详细内容请详见公司于2020年11月21日在上海证券交易所官方网站(http://www.sse.com.cn)及指定媒体上吐露的《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)》。

  2、审议经由过程《关于〈江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理手段〉的议案》

  为保证公司2020年股票期权激励计划的顺当进走,竖立、健全激励与收敛机制,完善公司法人治理结构,确保公司发展战略和经营现在标的实现,特制定《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理手段》。自力董事对本议案发外了自力偏见。

  公司董事吕振亚、沈志勇、秦建为本次股权激励计划的激励对象,上述人员逃避外决,其他非相关董事参与本议案的外决。

  外决效果:赞许5票;指斥0票;舍权1票。

  本议案尚需挑交公司股东大会审议。

  详细内容请详见公司于2020年11月21日在上海证券交易所官方网站(http://www.sse.com.cn)及指定媒体上吐露的《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理手段》。

  3、审议经由过程《关于挑请江苏龙蟠科技股份有限公司股东大会授权公司董事会办理2020年股票期权激励计划相关事项的议案》

  为保证公司本次股票期权激励计划的顺当实施,公司董事会挑请股东大会授权董事会办理实施股票期权激励计划的相关事项。

  (1)挑请公司股东大会授权董事会负责详细实施股票期权激励计划的以下事项:

  1)授权董事会确定本激励计划的股票期权付与日;

  2)授权董事会在公司展现资本公积转添股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时,遵命本激励计划规定的手段对付与的股票期权数目进走响答的调整;

  3)授权董事会在公司展现资本公积转添股本、派送股票盈余、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时,遵命本激励计划规定的手段对付与的股票期权的走权价格进走响答的调整;

  4)授权董事会在激励对象相符条件时向激励对象付与股票期权并办理付与股票期权所必需的通盘事宜,包括与激励对象签署《江苏龙蟠科技股份有限公司股票期权付与制定书》;

  5)授权董事会对激励对象是否已足走权资格和走权条件进走审阅确认,并准许董事会将该项权利付与薪酬与考核委员会走使;

  6)授权董事会决定激励对象是否能够走权;

  7)授权董事会办理激励对象走权所必需的通盘事宜,包括但不限于向证券交易所挑出走权申请、向登记结算公司申请办理相关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记;

  8)授权董事会办理尚未走权的股票期权的锁定事宜;

  9)授权董事会遵命《2020年股票期权激励计划(草案)》的规定办理本激励计划的变更与终止等程序性手续,包括但不限于作废激励对象的走权资格,刊出激励对象尚未走权的股票期权,办理已身故的激励对象尚未走权的股票期权继承事宜,终止本激励计划;但倘若法律、法规或相关监管机构请求该等变更与终止需得到股东大会或/和相关监管机构的准许,则董事会的该等决议必须得到响答的准许;

  10)授权董事会对公司2020年股票期权激励计划进走管理和调整,在与本激励计划的条款相反的前挑下不按期制定或修改该计划的管理和实施规定。但倘若法律、法规或相关监管机构请求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的准许,则董事会的该等修改必须得到响答的准许;

  11)授权董事会遵命既定的手段和程序,将股票期权总额度在各激励对象之间进走分配和调整;

  12)授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜,但相关文件清晰规定需由股东大会走使的权利除外。

  (2)挑请公司股东大会授权董事会,就本激励计划向相关当局、机构办理审批、登记、备案、核准、准许等手续;签署、执走、修改、完善向相关当局、机构、结构、幼我挑交的文件;修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记;以及做出其认为与本激励计划相关的必须、正当或适答的所有走为。

  (3)挑请公司股东大会准许,向董事会授权的期限与本激励计划有效期相反。

  上述授权事项,除法律、走政法规、中国证监会规章、规范性文件、本激励计划或公司章程有清晰规定需由董事会决议经由过程的事项外,其他事项可由董事长或其付与的正当人士代外董事会直接走使。

  公司董事吕振亚、沈志勇、秦建为本次股权激励计划的激励对象,上述人员逃避外决,其他非相关董事参与本议案的外决。

  外决效果:赞许5票;指斥0票;舍权1票。

  本议案尚需挑交公司股东大会审议。

  4、审议经由过程《关于召开2020年第三次一时股东大会的议案》

  外决效果:赞许8票;指斥0票;舍权1票。

  董事张人支对上述1-4项议案的外决效果为舍权,理由如下:经众方面考虑,决定对上述事项投舍权票。

  三、上网公告附件

  自力董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的自力偏见

  四、报备文件

  第三届董事会第十一次会议决议

  特此公告。

  江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

  2020年11月21日

  证券代码:603906         证券简称:龙蟠科技            公告编号:2020-139

  债券代码:113581         债券简称:龙蟠转债

  江苏龙蟠科技股份有限公司

  第三届监事会第八次会议决议公告

  本公司监事会及通盘监事保证本公告内容不存在任何子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏,并对其内容的实在性、实在性和完善性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第八次会议(以下简称“本次监事会会议”)知照照顾于2020年11月17日以邮件或通讯手段知照照顾了第三届监事会的通盘监事和其他列席人员。公司本次监事会会议于2020年11月20日在公司走政楼二楼会议室召开。公司本次监事会会议答到监事3人,实到监事3人;公司董事会秘书列席了公司本次监事会会议。

  公司本次监事会会议由公司监事会主席薛杰师长齐集和主办。公司本次监事会会议的齐集程序、召开程序以及参与外决的监事人数相符《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规定。

  二、监事会会议审议情况

  (一)审议经由过程《关于〈江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)〉及其提要的议案》

  监事会认为:公司《2020年股票期权激励计划(草案)》及其提要的内容相符《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理手段》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的不息发展,不存在损坏公司及通盘股东益处情形。

  外决效果:3票准许;0票指斥;0票舍权。

  本议案尚需挑交公司股东大会审议。

  详细内容请详见公司于2020年11月21日在上海证券交易所官方网站(http://www.sse.com.cn)及指定媒体上吐露的《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划(草案)》。

  (二)审议经由过程《关于〈江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理手段〉的议案》

  为确保公司激励计划的顺当实施,进一步完善公司治理结构,形成卓异、平衡的价值分配体系,监事会准许公司制定的《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理手段》。

  外决效果:3票准许;0票指斥;0票舍权。

  本议案尚需挑交公司股东大会审议。

  详细内容请详见公司于2020年11月21日在上海证券交易所官方网站(http://www.sse.com.cn)及指定媒体上吐露的《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理手段》。

  (三)审议经由过程《关于核查〈江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》

  经审核,监事会认为:列入本次股票期权激励计划的激励对象名单具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格,不存在近来12个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不正当人选的情形,不存在近来12个月内因庞大作恶违规走为被中国证监会及其派出机构走政责罚或采取市场禁入措施的情形,不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形,相符《上市公司股权激励管理手段》规定的激励对象条件,相符公司《2020年股票期权激励计划(草案)》及其提要规定的激励对象周围,其行为本次激励计划激励对象的主体资格相符法、有效。

  公司将在召开股东大会前,经由过程公司网站或其他途径,在公司内部公示激励对象的姓名和职务,公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日吐露对激励对象名单的核查偏见及其公示情况的表明。

  外决效果:3票准许;0票指斥;0票舍权。

  详细内容请详见公司于2020年11月21在上海证券交易所官方网站(http://www.sse.com.cn)及指定媒体上吐露的《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划首次付与片面激励对象名单》。

  三、报备文件

  1、第三届监事会第八次会议决议

  特此公告。

  江苏龙蟠科技股份有限公司监事会

  2020年11月21日

  证券代码:603906 证券简称:龙蟠科技            公告编号:2020-141

  债券代码:113581       债券简称:龙蟠转债

  江苏龙蟠科技股份有限公司

  关于召开2020年第三次一时股东大会的知照照顾

  本公司董事会及通盘董事保证本公告内容不存在任何子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏,并对其内容的实在性、实在性和完善性承担个别及连带责任。

  主要内容挑示:

  ●股东大会召开日期:2020年12月10日

  ●本次股东大会采用的网络投票编制:上海证券交易所股东大会网络投票编制

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2020年第三次一时股东大会

  (二) 股东大会齐集人:董事会

  (三) 投票手段:本次股东大会所采用的外决手段是现场投票和网络投票相结相符的手段

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间:2020年12月10日14点00分

  召开地点:南京市经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司二楼大会议室

  (五) 网络投票的编制、首止日期和投票时间。

  网络投票编制:上海证券交易所股东大会网络投票编制

  网络投票首止时间:自2020年12月10日

  至2020年12月10日

  采用上海证券交易所网络投票编制,经由过程交易编制投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;经由过程互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,答遵命《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细目》等相关规定执走。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  根据中国证监会《上市公司股权激励管理手段》规定,上市公司召开股东大会审议股票期权激励计划时,自力董事答当就股票期权激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司本次股东大会由自力董事叶新师长行为征集人向公司通盘股东征集对本次股东大会所审议事项的投票权。相关征集投票权的时间、手段、程序等详细内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)同日吐露的公司《江苏龙蟠科技股份有限公司关于自力董事公开征集委托投票权的公告》(公告编号:2020-142)。

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已吐露的时间和吐露媒体

  上述议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议经由过程,详细内容详见公司于2020年11月21日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定新闻吐露媒体上吐露的相关公告。

  2、 稀奇决议议案:1、2、3

  3、 对中幼投资者单独计票的议案:1、2、3

  4、 涉及相关股东逃避外决的议案:1、2、3

  答逃避外决的相关股东名称:拟为激励对象的股东或者与激励对象存在相关相关的股东

  5、 涉及优先股股东参与外决的议案:无

  三、 股东大会投票仔细事项

  (一) 本公司股东经由过程上海证券交易所股东大会网络投票编制走使外决权的,既能够登陆交易编制投票平台(经由过程指定交易的证券公司交易终端)进走投票,也能够登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进走投票。首次登陆互联网投票平台进走投票的,投资者必要完善股东身份认证。详细操作请见互联网投票平台网站表明。

  (二) 股东经由过程上海证券交易所股东大会网络投票编制走使外决权,倘若其拥有众个股东账户,能够行使持有公司股票的任一股东账户参添网络投票。投票后,视为其通盘股东账户下的相通类别清淡股或相通品栽优先股均已别离投出联相符偏见的外决票。

  (三) 联相符外决权经由过程现场、本所网络投票平台或其他手段重复进走外决的,以第一次投票效果为准。

  (四) 股东对所有议案均外决完毕才能挑交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(详细情况详见下外),并能够以书面样式委托代理人出席会议和参添外决。该代理人不消是公司股东。

  ■

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司约请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记手段

  (一)法人股东由法定代外人持本人身份证原件及复印件、法人单位生意业务执照复印件、法人单位生意业务执照复印件(添盖法人公章)、股东账户办理登记手续;

  (二)自然人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡办理登记手续;

  (三)委托代理人须持有两边身份证原件及复印件、授权委托书(法人股东法定代外人授权委托书需添盖法人公章)、委托人股东账户卡办理登记手续;

  (四)异域股东能够信函或传真手段登记;

  (五)选择网络投票的股东,能够经由过程上海证券交易所交易编制直接参与股东大会投票。

  (六)登记地点:南京经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司三楼证券事务部办公室。

  (七)登记时间:2020年12月9日上午9:30-11:30,下昼14:00-17:00。

  (八)相关人:耿燕青

  相关电话:025-85803310

  邮箱:lpkj@lopal.cn

  六、 其他事项

  1、本次会议展望会期为期半天,出席会议者全部费用自理;

  2、出席现场会议的股东及股东代理人需凭身份证、股东账户卡、授权委托书原件进入会场;

  3、凡参添股东大会现场会议的记者须在股东登记时间内进走登记。

  特此公告。

  江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

  2020年11月21日

  附件1:授权委托书

  ●报备文件

  江苏龙蟠科技股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议

  附件1:授权委托书

  授权委托书

  江苏龙蟠科技股份有限公司:

  兹委托师长(女士)代外本单位(或本人)出席2020年12月10日召开的贵公司2020年第三次一时股东大会,并代为走使外决权。

  委托人持清淡股数:        

  委托人持优先股数:        

  委托人股东帐户号:

  ■

  委托人签名(盖章):        受托人签名:

  委托人身份证号:           受托人身份证号:

  委托日期:  年月日

  备注:

  委托人答在委托书中“准许”、“指斥”或“舍权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作详细指使的,受托人有权按本身的意愿进走外决。

  证券代码:603906         证券简称:龙蟠科技            公告编号:2020-142

  债券代码:113581        债券简称:龙蟠转债

  江苏龙蟠科技股份有限公司

  关于自力董事公开征集委托投票权的公告

  本公司董事会及通盘董事保证本公告内容不存在任何子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏,并对其内容的实在性、实在性和完善性承担个别及连带责任。

  主要内容挑示:

  ●征集投票权的首止时间:2020年12月7日至2020年12月8日(上午9:30-11:30,下昼 14:00-17:00)

  ●征集人对所有外决事项的外决偏见:准许

  ●征集人未持有公司股票的

  根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《上市公司股权激励管理手段》(以下简称“《管理手段》”)的相关规定,自力董事叶新师长行为征集人,就公司拟于2020年12月10日召开的2020年第三次一时股东大会审议的2020年股票期权激励计划相关议案向公司通盘股东征集投票权。

  一、征集人的基本情况、对外决事项的外决偏见及理由

  (一)征集人基本情况

  本次征集投票权的征集人造公司现任自力董事叶新师长,未持有公司股份。

  (二)征集人对外决事项的偏见及理由

  征集人叶新师长在2020年11月20日公司召开的第三届董事会第十一次会议期间,就股票期权激励计划相关事项作出了清晰准许的外决偏见,认为公司本次股票期权激励计划有利于公司的不息发展,有利于对中央人才形成长效激励机制,不存在损坏公司及通盘股东尤其是中幼股东益处的情形。公司本次激励计划所付与的激励对象均相符法律法规和规范性文件所规定的成为股票期权激励对象的条件,准许公司实施本次股票期权激励计划并准许将上述议案挑交公司股东大会审议。

  详细理由如下:

  1、未发现公司存在《管理手段》等法律、法规规定的不准实施股权激励计划的情形,公司具备实施激励计划的主体资格。

  2、公司本次激励计划所确定的激励对象均具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格;不存在近来12个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不正当人选的情形,不存在近来12个月内因庞大作恶违规走为被中国证监会及其派出机构走政责罚或采取市场禁入措施的情形,不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形,该名单人员均相符《管理手段》规定的激励对象条件,其行为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格相符法、有效。

  3、公司本次激励计划的内容相符《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定;对各激励对象股票期权的付与安排、付与日期、付与条件、付与价格、期待期、禁售期、可走权日、走权条件、走权安排等事项)未忤逆相关法律、法规和规范性文件的规定,未侵袭公司及通盘股东的益处。

  4、公司不存在向激励对象挑供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

  5、公司实施股权激励计划能够进一步完善公司的激励、收敛机制,完善薪酬考核体系,挑高公司可不息发展能力,使经营者和股东形成益处共同体,挑高管理效果和经营者的积极性、创造性与责任心,并最后有利于挑高公司业绩,确保公司异日发展战略和经营现在标的实现,为股东带来更高效、更持久的回报。

  6、公司董事会在审议相关议案时,相关董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理手段》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件以及公司章程中的相关规定对相关议案逃避外决,由非相关董事审议外决。

  二、本次股东大会的基本情况

  (一)会议召开时间

  现场会议时间:2020年12月10日14点00分

  网络投票时间:2020年12月10日公司此次股东大会采用上海证券交易所网络投票编制,经由过程交易编制投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;经由过程互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日9:15-15:00。

  (二)召开地点:江苏省南京市经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司二楼大会议室

  (三)本次股东大会审议议案

  ■

  关于本次股东大会召开的详细情况,详见公司在上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)及公司指定新闻吐露媒体上吐露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于召开2020年第三次一时股东大会的知照照顾》

  三、征集方案

  (一)征集对象

  截止2020年12月4日下昼交易终结后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司通盘股东。

  (二)征集时间

  2020年12月7日至 2020年12月8日(上午9:30-11:30,下昼 14:00-17:00)。

  (三)征集程序

  1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《自力董事公开征集委托投票权授权委托书》(以下简称“授权委托书”)。

  2、签署授权委托书并按请求挑交以下相关文件:

  1)委托投票股东为法人股东的,答挑交法人生意业务执照复印件、法定代外人身份表明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件;法人股东按本条规定挑交的所有文件答由法定代外人逐页签字并添盖股东单位公章;

  2)委托投票股东为幼我股东的,答挑交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件;

  3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书答当经公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并挑交;由股东本人或股东单位法定代外人签署的授权委托书不必要公证。

  3、委托投票股东按上述请求备妥相关文件后,答在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递手段并按本报告书指定地址送达;采取挂号信或特快专递手段的,到达地邮局添盖邮戳日为送达日。

  委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人造:

  地址:江苏省南京市经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司证券部

  收件人:耿燕青

  邮编:210038

  电话:025-85803310

  请将挑交的通盘文件予以妥善密封,注解委托投票股东的相关电话和相关人,并在隐微位置标明“自力董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

  (四)委托投票股东挑交文件送达后,经律师事务所见证律师审核,通盘已足下述条件的授权委托将被确认为有效:

  1、已按本报告书征集程序请求将授权委托书及相关文件送达指定地点;

  2、在征集时间内挑交授权委托书及相关文件;

  3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书,且授权内容清晰,挑交相关文件完善、有效;

  4、挑交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

  (五)股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人,但其授权内容不相通的,股东末了一次签署的授权委托书为有效,无法判定签署时间的,以末了收到的授权委托书为有效,无法判定收到时间先后挨次的,由征集人以咨询手段请求授权委托人进走确认,经由过程该栽手段仍无法确认授权内容的,该项授权委托无效。

  (六)股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,股东能够亲自或委托代理人出席会议,但对征集事项无投票权。

  (七)经确认有效的授权委托展现下列情形的,征集人将遵命以动手段处理:

  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登记时间截止之前以书面手段明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;

  2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议,且在现场会议登记时间截止之前以书面手段明示撤销对征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;若在现场会议登记时间截止之前未以书面手段明示撤销对征集人的授权委托的,则对征集人的委托为唯一有效的授权委托;

  3、股东答在挑交的授权委托书中清晰其对征集事项的投票指使,并在“准许”、“指斥”或“舍权”中选择一项并打“√”,选择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权委托无效。

  (八)因为征集投票权的稀奇性,对授权委托书实施审核时,仅对股东根据本公告挑交的授权委托书进走样式审核,偏差授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进走内心审核。相符本报告规定样式要件的授权委托书和相关表明文件均被确认为有效。

  征集人:叶新

  2020年11月20日

  

  附件:

  江苏龙蟠科技股份有限公司

  公开征集投票权授权委托书

  本人/本公司行为委托人确认,在签署本授权委托书前已仔细浏览了征集人造本次征集投票权制作并公告的《关于自力董事公开征集委托投票权的公告》、《江苏龙蟠科技股份公司关于召开2020年第三次股东大会知照照顾的公告》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已足够晓畅。

  本人/本公司行为授权委托人,兹授权委托江苏龙蟠科技股份有限公司自力董事叶新师长行为本人/本公司的代理人出席江苏龙蟠科技股份公司2020年第三次股东大会,并按本授权委托书指使对以下会议审议事项走使外决权。

  ■

  (委托人答当就每一议案外示授权偏见,详细授权以对答格内“√”为准,未填写视为舍权)

  委托人姓名或名称(签名或盖章):

  委托股东身份证号码或生意业务执照号码:

  委托股东持股数:

  委托股东证券账户号:

  签署日期:

  本项授权的有效期限:自签署日至2020年第三次股东大会终结。

  ●报备文件

  (一)征集人身份表明文件:法人生意业务执照复印件/自然人身份证复印件;

  (二)如是董事会征集投票权,答挑供董事会关于征集投票权的决议;

  (三)如是股东征集投票权,答挑供股东账户卡复印件。

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